淺論我國合同法中的抗辯權(quán)
董重陽
2018-07-11
淺論我國合同法中的抗辯權(quán)
董重陽
法律關(guān)系主要包括民事法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系和行政法律關(guān)系，而民事法律關(guān)系是我們在日常生活中最為常見的一種法律關(guān)系，是與我們普通老百姓的生活聯(lián)系最為密切的一種法律關(guān)系。民事法律關(guān)系的要素由三部分構(gòu)成，即民事法律關(guān)系的主體、民事法律關(guān)系的內(nèi)容和民事法律關(guān)系的客體。民事法律關(guān)系的主體是指參與民事法律關(guān)系，享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的人。民事法律關(guān)系主體主要有自然人、法人和非法人組織。民事法律關(guān)系的內(nèi)容是指民事法律關(guān)系主體所享有的民事權(quán)利和承擔(dān)的民事義務(wù)。民事法律關(guān)系的客體是指民事法律關(guān)系主體享有的民事權(quán)利和承擔(dān)的民事義務(wù)所共同指向的對象。
民事權(quán)利是民法體系中最為重要的一項內(nèi)容，民法中的權(quán)利貫串整個民法體系的始終，也可以說整個的一部民法就是圍繞著不同的民事權(quán)利來展開的。物權(quán)和債權(quán)是我們?nèi)粘Ｉ钪凶顬槌Ｒ姷膬深惷袷聶?quán)利，除此而外還有人身權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)和繼承權(quán)。債權(quán)的客體是行為，包括作為和不作為。
只有對民事權(quán)利進(jìn)行細(xì)分才有助于我們加深對民事權(quán)利的理解。民事權(quán)利按照作用的不同，可以分為四類：支配權(quán)、形成權(quán)、請求權(quán)和抗辯權(quán)。支配權(quán)是指直接支配某種客體并排除他人干涉的權(quán)利。典型的支配權(quán)主要包括三項：物權(quán)、人身權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)，而尤以物權(quán)最為典型。形成權(quán)是指依權(quán)利人單方意思表示即能使法律關(guān)系產(chǎn)生、變更和消滅的權(quán)利。合同的單方解除權(quán)就屬于典型的形成權(quán)。除了支配權(quán)和形成權(quán)以外，最為重要的民事權(quán)利就是請求權(quán)和抗辯權(quán)了。有一個形象的比喻，請求權(quán)是民法之矛，抗辯權(quán)為民法之盾。也就是說請求權(quán)與抗辯權(quán)二者是對立統(tǒng)一的，承認(rèn)對方有請求權(quán)，行使的是抗辯權(quán)；不承認(rèn)對方有請求權(quán)，行使的則是抗辯，對此我們應(yīng)加以區(qū)分。請求權(quán)是指權(quán)利人要求他人為或不為特定行為的權(quán)利。請求權(quán)既可以基礎(chǔ)權(quán)利受侵害而發(fā)生，如侵權(quán)，也可以基于基礎(chǔ)權(quán)利未受侵害而發(fā)生，如合同。如前所述，請求權(quán)是民法之矛，故相應(yīng)的抗辯權(quán)則為民法之盾，沒有權(quán)利的制衡就不會有民法的公平，民法所追求的就是平等。所謂的抗辯權(quán)是指暫時性或永久性對抗對方請求權(quán)的權(quán)利。民法中的抗辯權(quán)包括一時性的抗辯權(quán)和永久性的抗辯權(quán)。一時性的抗辯權(quán)也稱為延緩的抗辯權(quán)，僅阻止對方請求權(quán)效力在一定期限內(nèi)發(fā)生；永久性的抗辯權(quán)也稱為消滅的抗辯權(quán)，是指行使消滅的抗辯權(quán)則會使對方的請求權(quán)歸于消滅。一時性的抗辯權(quán)包括：同時履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、一般保證人的先訴抗辯權(quán)。永久性的抗辯權(quán)則是指訴訟時效抗辯權(quán)。
通過以上由大及小、由粗及細(xì)的分類與表述，是想談?wù)労贤ㄖ械娜罂罐q權(quán)。同時履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)是合同法中的三大抗辯權(quán)，合同在我們的工作生活中比比皆是，故此三大抗辯權(quán)也是本文著重論述的三大抗辯權(quán)。對于這三大抗辯權(quán)而言，前提是均必須發(fā)生在同一雙務(wù)合同中，比如說買賣合同。同時，如前所述，這三大抗辯權(quán)均屬于延期性的抗辯權(quán)。
如雙方當(dāng)事人沒有約定先后履行順序，俗稱“一手交錢，一手交貨”，此時合同當(dāng)事人行使的就是同時履行抗辯權(quán)。如合同約定了先后履行順序，則后履行的一方可行使先履行抗辯權(quán)或順序履行抗辯權(quán)，先履行的一方則可以依法行使不安抗辯權(quán)。以下則詳而述之：
一、同時履行抗辯權(quán)
《中華人民共和國合同法》第66條對同時履行抗辯權(quán)是這樣規(guī)定的“當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)，沒有先后履行順序的，應(yīng)當(dāng)同時履行。一方在對方履行之前有權(quán)拒絕其履行要求。一方在對方履行債務(wù)不符合約定時，有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求?！?/p>
同時履行抗辯權(quán)又稱為不履行抗辯權(quán)，是指雙務(wù)合同的當(dāng)事人在對方未為對待給付之前，得拒絕履行自己的給付。同時履行抗辯權(quán)的行使需要滿足以下條件：
?。?）當(dāng)事人雙方因同一雙務(wù)合同而互負(fù)債務(wù)?；ヘ?fù)債務(wù)是指當(dāng)事人所負(fù)的債務(wù)具有對價關(guān)系，而并非經(jīng)濟(jì)上完全等價。債權(quán)債務(wù)具有指向性，而非具有等價性。
（2）雙務(wù)合同中沒有約定履行的先后順序，這一點(diǎn)是非常重要的，正是因為沒有約定先后履行順序，才為同時履行抗辯權(quán)的行使提供了條件。
?。?）雙方互負(fù)的債務(wù)均已屆清償期。民法有句俗語：未到期的債權(quán)等于無債權(quán)，同理未到期的債務(wù)視為無債務(wù)。也就是說如果權(quán)利沒有到期，則根本談不上相應(yīng)的行使權(quán)利。
（4）對方當(dāng)事人未履行合同義務(wù)或者未按照約定履行合同義務(wù)。這是行使同時履行抗辯權(quán)的一個必要的條件，無此條件，則失去了行使同時履行抗辯權(quán)的基礎(chǔ)。需要說明的是未按照約定履行合同義務(wù)包括瑕疵履行和部分履行。瑕疵履行如交付的標(biāo)的物存在質(zhì)量問題。部分履行如交付的標(biāo)的物存在數(shù)量上的不足。
?。?）合同相對方的對待履行存在可能性。如果合同相對方因客觀原因不能履行對待合同義務(wù)的，則應(yīng)當(dāng)通過合同的變更、解除或追究違約責(zé)任等規(guī)則來處理，此時適用同時履行抗辯權(quán)則沒有任何意義。比如說以特定標(biāo)的物為履行標(biāo)的的合同，在履行前如果發(fā)生標(biāo)的物毀損滅失的情形，則此時再行使同時履行抗辯權(quán)就沒有任何的意義了。
通過對同時履行抗辯權(quán)行使條件的剖析，我們可知在沒有先后履行順序的雙務(wù)合同中，同時履行抗辯權(quán)的具體內(nèi)容是一方在合同相對方未履行之前有權(quán)拒絕對方的履行請求。一方在合同相對方履行不符合約定時或不完全符合約定時，有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行請求。此處的“相應(yīng)的”是指一方拒絕履行的債務(wù)應(yīng)當(dāng)與對方不適當(dāng)履行的債務(wù)相當(dāng)。權(quán)利的行使也不能任性，沒有限制和約束的權(quán)利，就會對合同相對方形成一種傷害，此時不符合民法中關(guān)于價值的平衡與取舍。也就是說一般而言，對于合同相對方輕微的違約則不得行使同時履行抗辯權(quán)，這是世界各國對于同時履行抗辯權(quán)行使作出的普遍性的限制。之所以這樣規(guī)定，是鼓勵交易，維護(hù)正常的交易秩序，也是為了減少糾紛的產(chǎn)生，說到底是一種價值的權(quán)衡和取舍。
二、先履行抗辯權(quán)
《中華人民共和國合同法》關(guān)于先履行抗辯權(quán)是規(guī)定在第67條的“當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)，有先后履行順序的，先履行一方未履行的，后履行一方有權(quán)拒絕其履行要求。先履行一方履行債務(wù)不符合約定的，后履行一方有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求。”
先履行抗辯權(quán)是指根據(jù)法律規(guī)定或者當(dāng)事人合同的約定，雙務(wù)合同的一方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)先履行合同義務(wù)，先履行一方未履行或者未適當(dāng)履行的，則后履行的一方有權(quán)拒絕為相應(yīng)的履行。
先履行抗辯權(quán)是為了保護(hù)后履行一方的期限利益。先履行抗辯權(quán)的適用條件包括：（1）合同當(dāng)事人根據(jù)同一雙務(wù)合同的約定而互負(fù)債務(wù)。（2）合同當(dāng)事人的債務(wù)履行有先后順序，這一點(diǎn)有別于我們上文所說的同時履行抗辯權(quán)。（3）應(yīng)當(dāng)先履行的一方當(dāng)事人沒有履行或者履行不符合約定的。（4）應(yīng)當(dāng)先履行的債務(wù)是可能履行的。
先履行的抗辯權(quán)屬于延期的抗辯權(quán)，只是暫時阻止合同相對方對于請求權(quán)的行使，并非永久性的抗辯權(quán)。對方當(dāng)事人完全履行了合同義務(wù)，先履行抗辯權(quán)則消滅，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行自己的義務(wù)。當(dāng)事人行使先履行抗辯權(quán)致使合同遲延履行的，遲延履行的責(zé)任應(yīng)由對方當(dāng)事人承擔(dān)。有責(zé)任需承擔(dān)。
在我們的日常工作中，公司會簽訂大量的《工業(yè)品買賣合同》。如果合同約定出賣人先開具相應(yīng)的增值稅專用發(fā)票，辦理掛賬手續(xù)后，再由買受人按約定進(jìn)行付款，這樣的約定就明確了先后順序，開具發(fā)票的義務(wù)在先，付款的義務(wù)在后。此時如果出賣人沒有開具相應(yīng)的增值稅專用發(fā)票并按要求辦理掛賬手續(xù)而要求買受人付款時，此時的買受人就可以行使先履行抗辯權(quán)。
三、不安抗辯權(quán)
《中華人民共和國合同法》在第68條規(guī)定了不安抗辯權(quán)。第68條第1款規(guī)定“應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人，有確切證據(jù)證明對方有下列情形之一的，可以中止履行：（一）經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化；（二）轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)；（三）喪失商業(yè)信譽(yù)；（四）有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形?！钡?8條第2款規(guī)定“當(dāng)事人沒有確切證據(jù)中止履行的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。”為了保證正常的交易秩序，我國合同法第69條對于不安抗辯權(quán)的行使進(jìn)一步做出了限定“當(dāng)事人依照本法第68條的規(guī)定中止履行的，應(yīng)當(dāng)及時通知對方。對方提供適當(dāng)擔(dān)保時，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)履行。中止履行后，對方在合理期限內(nèi)未恢復(fù)履行能力并且未提供適當(dāng)擔(dān)保的，中止履行的一方可以解除合同?！?/p>
不安抗辯權(quán)是指雙務(wù)合同中一方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)先履行合同義務(wù)，在合同訂立之后履行之前，有確切證據(jù)證明后履行一方當(dāng)事人將來有不履行或者不能履行合同的可能時，先履行一方可以暫時中止履行，并及時通知對方當(dāng)事人在合理期限內(nèi)提供適當(dāng)擔(dān)保；如果對方當(dāng)事人在合理期限內(nèi)提供了適當(dāng)擔(dān)保，則應(yīng)當(dāng)恢復(fù)履行；如果對方當(dāng)事人未能在合理的期限內(nèi)提供適當(dāng)?shù)膿?dān)保或者恢復(fù)相應(yīng)的履行能力，則中止履行的一方可以解除合同。
不安抗辯權(quán)的適用條件包括以下幾個方面：（1）雙務(wù)合同中一方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)先履行合同義務(wù)。如果當(dāng)事人沒有在合同中約定、同時法律也沒有規(guī)定當(dāng)事人履行合同的先后順序，則當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)同時履行合同義務(wù)，只能行使同時履行抗辯權(quán)，而不能行使不安抗辯權(quán)。（2）有確切的證據(jù)證明后履行一方當(dāng)事人將來不履行或不能履行合同義務(wù)。相反，沒有確切證據(jù)證明而中止自己的履行，則要承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。主要包括以下幾種情形：①經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化是指合同訂立之后，當(dāng)事人的經(jīng)營狀況發(fā)生不好的變化，財產(chǎn)大量減少，以致影響其履行債務(wù)的能力；②轉(zhuǎn)移財產(chǎn)抽逃資金是指后履行債務(wù)的當(dāng)事人以逃避債務(wù)為目的，將自己的財產(chǎn)轉(zhuǎn)移到別處或者從企業(yè)中撤回所投入的資金；③喪失商業(yè)信譽(yù)是指后履行債務(wù)的當(dāng)事人失去了誠實(shí)信用、按期履行等良好的商譽(yù)；④有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。一方當(dāng)事人出現(xiàn)喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的情形并不以其對這種結(jié)果的發(fā)生存在過錯為條件，不論何種原因造成的，只要存在喪失或可能喪失履行債務(wù)能力的事實(shí)即可。（3）應(yīng)當(dāng)先履行一方當(dāng)事人的合同義務(wù)已屆履行期。如果先履行一方當(dāng)事人的合同履行期限尚未屆至，則其可以根據(jù)期限規(guī)定進(jìn)行抗辯，而不用行使不安抗辯權(quán)。
比如說我們作為出賣人在實(shí)踐中簽訂了一份《鋼材銷售合同》，如果合同約定先發(fā)貨后付款，當(dāng)我們按訂單生產(chǎn)出鋼材時，在即將發(fā)貨之時，我們發(fā)現(xiàn)客戶進(jìn)入了破產(chǎn)清算程序。此時，如果我們按約發(fā)貨，則相應(yīng)的貨款收不回來的可能性會大大地增加。也就是說加大了出賣人的經(jīng)營風(fēng)險。此時出賣人就可以援引《中華人民共和國合同法》第68條的規(guī)定來行使不安抗辯權(quán)。不安抗辯權(quán)屬于延期性的抗辯權(quán)，不屬于永久性的抗辯權(quán)。此時如果買受人提供了相應(yīng)的履約保函，明確承諾在收貨后只要出賣人開具了相應(yīng)的增值稅專用發(fā)票并辦理了財務(wù)掛賬手續(xù)就可以依照約定來進(jìn)行付款。也就是說隨著買受人履約保函的出具，此時出賣人的不安之心已得到了保證，其失去了行使不安抗辯權(quán)的基礎(chǔ)性條件，故出賣人此時不得再繼續(xù)行使不安抗辯權(quán)。否則就會對買受人的合法權(quán)益造成侵害。
權(quán)利和義務(wù)總是相對的，就是同一權(quán)利從不同的角度去分析也會有不同的規(guī)定和措施。不同的規(guī)定和措施，也會導(dǎo)致不同的法律后果。所以作為一名合同業(yè)務(wù)人員要對法律的相應(yīng)規(guī)定做到運(yùn)用自如，這樣才能更好地干好本職工作，維護(hù)自己公司的合法權(quán)益。
以上我們對于《中華人民共和國合同法》規(guī)定的三大抗辯權(quán)逐一進(jìn)行了論述和分析。為了更好地區(qū)分三大抗辯權(quán)，在接下來，我們對此三大抗辯權(quán)再就同異之處進(jìn)行比對和分析。
《中華人民共和國合同法》規(guī)定的三大抗辯權(quán)存在的相同之處：對于這三大抗辯權(quán)而言，均必須發(fā)生在同一雙務(wù)合同之中，如果是單務(wù)合同或者不同的雙務(wù)合同則失去了權(quán)利義務(wù)的相對性，就不會涉及到此文中的三大抗辯權(quán)了。同時，三大抗辯權(quán)在性質(zhì)上均屬于延期性的抗辯權(quán)，而非永久性的抗辯權(quán)。
《中華人民共和國合同法》規(guī)定的三大抗辯權(quán)所存在的不同之處：
（1）先后順序：同時履行抗辯權(quán)不需要約定履行的先后順序（只要求同時），而先履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)則要求約定先后的履行順序。
?。?）行權(quán)主體：同時履行抗辯權(quán)是合同雙方當(dāng)事人均可以行使的權(quán)利，而先履行抗辯權(quán)的行權(quán)主體只能由后履行義務(wù)一方行使、不安抗辯權(quán)的行權(quán)主體只能由先履行一方行使。
?。?）行權(quán)理由：同時履行抗辯權(quán)和先履行抗辯權(quán)的行權(quán)均屬于相應(yīng)的抗辯。權(quán)利的行使不能無度。
?。?）行權(quán)方式：三者的行權(quán)方式均為中止履行，但不同的是，同時履行抗辯權(quán)和先履行抗辯權(quán)無須通知對方；但對于不安抗辯權(quán)而言，先履行一方中止履行必須及時通知對方，如果后履行一方恢復(fù)了履行能力或者是提供了相應(yīng)的擔(dān)保，先履行一方則應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行，否則，后履行一方可解除合同，同時可追究先履行一方的違約責(zé)任。
對于《中華人民共和國合同法》規(guī)定的三大抗辯權(quán)，合同雙方當(dāng)事人必須依照相關(guān)的規(guī)定依法行使。權(quán)利的行使也是一把雙刃劍，行使不當(dāng)時，自己也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)不利的法律后果。依約履行合同，依法行使權(quán)利，這才是重中之重。
